[转贴] 中国“股奸”浮出水面！本轮股灾追责风暴正式来临

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中国“股奸”浮出水面！本轮股灾追责风暴正式来临

中国股市版“捉妖记”，正在资本市场火热上映。

中国资本市场一条隐秘又近乎公开的“内部人”链条已逐步浮出水面：它波及监管者、经济政策制定者和耳语者、券商期货公司等机构、资金掮客、权威媒体、地下钱庄、贸易公司……最最可恶的是，“内部人”显然已经外部化——链接着境外通道，国际热钱也早已游走其间，他们才是中国股市中最黑暗势力，他们贪婪又任性地收割普通投资者血汗，甚至置国家利益于不顾，称之为“股奸”，一点也不为过。



先从近期中国资本界发生的诸多事件中寻找脉络吧——

全球最大对冲基金巨头疑卷入监管风暴！

在8月初的“恶意做空”调查中，曾对沪深交易所对34个存在重大异常交易行为的证券账户采取限制交易措施，其中包括司度(上海)贸易有限公司的账户。有媒体报道称，司度的账户是国际对冲巨头城堡投资(Citadel)的“马甲”。中信证券也被牵连其中。

8月31日，又一国际对冲巨头被卷入到调查当中。据彭博社消息，全球最大上市对冲基金英仕曼集团中国区主席李亦非疑被带走。这次，中信证券身影再现。

英仕曼集团中国区主席疑被带走，丈夫否认

据彭博社消息，知情人士透露，8月31日晚间，英仕曼集团中国区主席李亦非被中国警方带走协助调查，调查与近期证券市场的大幅波动相关。知情人还表示，李亦非目前只是参与协助调查，并不表示对她有任何犯罪指控或者她曾作出任何非法行为。但据了解，就在25日中信、《财经》杂志与证监会有关人士被带走的那一天，相关的报道口径也同样是“协助调查”。

不过，信中利资本集团董事长汪潮涌(李亦非丈夫)在接受环球时报采访时表示，目前他没有接到任何通知，并称“这几天是在参加一场由多部门牵头的、高度机密且专业的会议”，并非是像外媒报道的接受调查。

英仕曼是谁？全球最大上市对冲基金管理公司之一

据了解，英仕曼集团是独立资产管理公司，主力发展另类投资，系全球最大的对冲基金公司。公司于伦敦证券交易所上市，为英国富时250指数成分公司。截至2015年6月30日，管理资产达788亿美元。其中，中国区业务大约占到整体的五分之一。

英仕曼官网最新发布的报告显示，截至2015年6月30日前的六个月，英仕曼旗下管理基金规模上升8%至788亿美元；总销售额达105亿美元，去年同期为124亿美元；赎回为131亿美元，去年同期为96亿美元；经调整除税前利润(PBT)上升89%至2.8亿美元，去年同期为1.48亿美元；经调整稀释每股收益(DilutedEPS)为13.9美分，去年同期为7.1美分。

中信身影再现

目前，在首批获准QDLP试点资格的6家境外对冲基金公司中，已有2家可能与近期股市大幅波动有关，即英仕曼和城堡投资(Citadel)，而在这2家对冲基金公司后背，都有中信证券的身影若隐若现。

据界面消息，2015年2月，英仕曼海外投资基金管理(上海)有限公司宣布，成功完成其“合格境内有限合伙人制度”(QDLP)基金的募集，其QDLP基金的投资者中包括中信证券、工商银行。因此，李亦非被带走协助调查不排除涉及中信证券近期纷争的可能性。

值得注意的是，据财经网报道，在2015年6月，英仕曼公司与中信证券联合举办的“第二届英仕曼-中信证券对冲基金全球与中国机会展望高峰论坛”，英仕曼集团AHL全球执行主席TimWong在论坛上详细介绍了量化投资的投资策略，他指出量化投资并非不透明的黑匣子，而是个玻璃盒子。

而在8月初的“恶意做空”调查中，沪深交易所对34个存在重大异常交易行为的证券账户采取限制交易措施，其中包括司度(上海)贸易有限公司的账户。当时被查账户的特点就是大多为量化对冲类产品。

事实上，有关外资做空A股的并非空穴来风。早在7月初，证监会发言人邓舸曾表示：跨市场和跨期现市场操纵就是恶意做空。而公安部最早介入恶意做空调查是在7月9日上午，公安部副部长孟庆丰带队到证监会，会同证监会排查近期恶意卖空股票与股指的线索。8月30日，中信证券的四位高管徐刚、任刘威、房庆利、陈荣杰已被依法采取刑事强制措施。监管层对于“恶意做空”的监管只会越来越严。(中金在线综合彭博社、环球时报、观察者网、财经网、界面、中证网、新华网)

本轮股灾的追责风暴，或许才刚刚开始

8月31日凌晨，备受关注的中信证券、《财经》杂志社、中国证监会有关人员被公安机关要求协助调查一事又有最新进展。相关人员已于8月30日被依法采取刑事强制措施。最新镜头是，被请进去的昔日中国财经界之“牛逼人儿”已经认罪。

中国最牛逼证券公司、最牛逼财经媒体甚至最牛逼监管机构同时中招，剧情激烈程度超出想象，但这也恐怕只是冰山一角。

8月28日，证监会主席肖钢集体约谈19家会管单位党委书记和纪委书记。肖钢要求会管单位要严格规范权力运行，把权力关进纪律的笼子里；时刻牢记纪律要求，坚守底线，不触碰红线。肖钢所言，明显有所指向。

8月25日晚间，新华社发布消息称中信证券股份有限公司徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，已被公安机关要求协助调查。财新网核实称，徐某即是中信证券执行委员会委员，董事总经理徐刚；值得指出的是，另类投资部执行总裁、前司度董事汪定国此次也被要求协助调查。

同日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会近期向公安部集中移送22起涉嫌犯罪案件，截至目前，今年以来证监会已经正式启动刑事移送案件48起。

      
8月25日晚间，海通证券、广发证券、华泰证券、方正证券分别发布公告称，收到证监会调查通知书，原因包括因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为等，这4家券商已被证监会立案调查。当晚又有媒体报道，中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章等，被公安机关要求协助调查。同时被要求协助调查的还包括中信证券股份有限公司徐某等8人，以及《财经》杂志社王某等人。前述徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，《财经》杂志社王某则涉嫌伙同他人编造并制造传播证券、期货交易虚假信息。

8月24日公安部网站挂出消息，决定从即日起至11月底，在全国范围组织开展打击地下钱庄集中统一行动。截至目前，公安机关捣毁地下钱庄窝点66个，抓获犯罪嫌疑人160余名，涉案金额达4300余亿元人民币。

8月14日证监会通报称，近期证监会对两起证券公司保荐代表人违法入股案件作出行政处罚决定。

8月7日，中国证监会投资者保护局原局长李量被“双开”。


8月3日，上交所在盘中暂停了4个存在严重异常交易行为的证券账户交易，并对5个存在异常交易行为的证券账户做出了口头警示。它们被指利用资金优势，对市场价格造成严重干扰。截至8月3日的一周中，共有34个账户被暂停交易。这34个账户中包括一家毫不起眼的公司：司度(上海)贸易有限公司。其引发关注主要是由于其股东背景的强大，国际知名对冲基金citadelglobaltradings.ar.l和中信证券旗下公司中信联创为公司主要股东。因此，伴随着证券账户被限制交易，市场也传出中信证券联手国际对冲基金做空A股的声音。

同时，上交所遭查账户多为一方大鳄，大多钟情量化交易、高频交易，盈峰资本4只遭查账户甚至扎根本轮救市大本营——中信证券北京总部营业部。“盈峰”此次被上交所点名4账户，该4账户同时遭深交所点名，是本次遭查的大头。有趣的是，“盈峰”掌管的4账户开户营业部皆为中信证券股份有限公司北京总部证券营业部，而这个营业部正是本轮救市主力军大本营之一。

7月30日、8月1日，上交所分两批次点名、限制共14家账户交易，深交所先后对存在重大异常交易行为的20家账户限制交易，其中，盈峰资本、盈融达两家旗下多个账户遭到上交所、深交所联合限制交易。

      ……

一条愈来愈清晰的链条浮出水面

近一段发生的种种，足以记入中国证券史。

证监会“内鬼”被揪出来了：A股掀最强监管风暴

新华社北京8月30日电 记者从有关部门获悉，备受关注的中信证券、《财经》杂志社、中国证监会有关人员被公安机关要求协助调查一事又有最新进展。《财经》杂志社记者王晓璐因涉嫌伙同他人编造并传播证券、期货交易虚假信息，中国证监会工作人员刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪，于8月30日被依法采取刑事强制措施。详情可点击以下文章链接：

证监会“内鬼”被揪出来了：借1000万赚300万！A股掀最强监管风暴

与此同时，在中信证券包括3名高管在内的8名员工被要求协助调查之际，中信证券董事长王东明、总经理程博明今日共同给员工发送了一封邮件，希望员工在公司面临重大考验之际，齐心协力共度难关。


王东明和程博明在邮件中称，2015年8月25日，该公司有几名高级管理人员和员工被公安机关要求协助调查有关问题，调查工作尚在进行之中，公司予以积极配合。如有新的进展，公司将按有关规定及时发布公告。

邮件坦言，公司正面临重大考验，希望广大员工齐心协力共度难关。该公司正在积极采取措施，查找各项业务尤其是创新业务中存在的问题，深刻反思，严肃整改。

邮件向员工说明，该公司目前管理有序，运营稳健，流动性充足，各项业务正常开展。希望员工坚守岗位，恪职尽守，不信谣不传谣，做好客户的服务和沟通工作。

王东明和程博明在邮件的最后表示，中信证券成立以来，在国家政策的指引下，坚持依法合规、稳健经营的理念，经过全体员工的共同努力，不断健康发展。希望各位同事共同呵护和坚守他们的事业，为国家的经济建设和资本市场的发展做出贡献。

因中信证券与被协助调查的《财经》杂志社同时被卷入漩涡，因此其背后的两兄弟亦备受关注。《财经》杂志总编王波明和中信证券董事长王东明为亲兄弟，王东明曾就读于美国乔治城大学，为硕士研究生，高级经济师。曾任国家旅游局欧洲二处翻译，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司副总裁，华夏证券公司国际业务部总经理，南方证券公司副总裁。公开资料显示，王东明的父亲为我国前外交部副部长王炳南。其弟王波明被誉为“将证券市场引入中国”的人。1989年3月，“联办”（中国证券市场设计研究中心）成立，王波明担任副总干事。“联办”随后参与了上交所和深交所的筹备设立，并建立了证券交易自动报价系统。1992年-1993年期间，联办参与筹备设立中国证监会。王波明还参与设计了中国第一个投资基金。王波明还担任财讯传媒董事局主席、《证券市场周刊》社长等职。

自中国证券市场兴起以来，王氏两兄弟一直扮演着重要的角色。

国家队救市期间发生了什么？

事情还在发酵。虽然本轮整肃广度和强度之全貌还不得而知，但中国资本市场一条隐秘又近乎公开的“内部人”链条已逐步浮出水面：它波及监管者、经济政策制定者和耳语者、券商期货公司等机构、资金掮客、权威媒体、地下钱庄、贸易公司……最最可恶的是，“内部人”显然已经外部化——链接着境外通道，国际热钱也早已游走其间，他们才是中国股市中最黑暗势力。

7月初，中国开始严查恶意做空和操纵股市。证监会、公安部执法人员进场对涉嫌恶意做空大盘蓝筹的十余家机构和个人开展核查取证工作。

时间进入8月下旬，震惊业界的剧情出现。

中信证券最高经营管理机构执行委员会的8个成员中有3个被公安机关要求协助调查。据媒体报道信息显示：有徐刚，刘威，葛小波，这三位都是公司执行委员会级别的，直接对一把手汇报工作；另外，被要求协助调查的，还有向刘威汇报工作的房庆利、姚杰和汪定国等一堆中信业务干将。

他们的名字圈外人可能会感到陌生，徐刚曾是中信证券研究加股票销售的一把手；刘威全面负责资本中介，兼任金融市场管理委员会主任；房庆利负责证券主交易商服务。

通俗些讲，一个负责股票，一个负责固收，一个负责客户，上述几位加在一起，足以成立一个完整的证券公司了。

据媒体此前报道，有接近中信证券的人士称：在中信证券内部，徐刚和葛小波被视为董事长王东明心腹，而此次被带走的梁钧是王东明的秘书。

更重要的是，他们都是“中信的人”。

中信在中国金融界代表着什么？它不仅是中国第一大券商，更有“红色资本家”的渊源，在金融界有“中国版高盛”之称，其所属“中信系”根深叶茂，。更为惹眼的是，它还是这次国家救市运动的先锋，券商同业会议召集人，国家队买卖下单执行人。这种代表国家利益的大事里，竟然传出如此剧情，岂不令人震撼！




事实上，这并非中信证券第一次惹上“麻烦”。此前在“恶意做空”调查中，中信证券还曾被指责利用旗下中信联创和国际对冲巨头联手做空A股。

由于中信联创曾参股司度公司，而该公司背景牵扯到全球最大对冲基金之一Citadel，所以引发了中信证券联手国际对冲基金做空中国的猜测。

不过，中信证券随后澄清称，中信联创于2010年出资100万美元投资司度(上海)贸易有限公司，但该股权已转让，并于2014年11月办理了工商变更登记，目前中信联创并未持有司度公司股权。

而近期被监管层“特别关注”的券商不止中信证券一家。25日晚间，同样曾经是救市主力的海通、广发、华泰、方正四家券商突发公告，称因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会立案调查。

查阅新闻可以发现，在7月份“A股保卫战”中，中信证券一直是券商“领头羊”。

在证监会7月4日召集券商召开“救市大会”后，证金公司被委以救市重任，而中信证券、海通证券、银河证券与中信建投提供人力支持，证金公司从这四大券商中抽调了投资经理和交易员，负责具体救市交易。

二级市场的直接操盘上，证金公司与21家券商自营团队组成了国家队的救市组合，其中，中信证券列在首位。在接下来的二级市场操作中，证金公司将资金通过上述券商各个营业部买入上市公司股票。

公司2014年年报显示，徐刚1998年加入中信证券，曾先后在公司资产管理部、金融产品开发小组、研究部和股票销售交易部等部门担任高级经理、副总经理和执行总经理，曾任公司研究部、股票销售交易部行政负责人。外界认为：虽说证券公司内部建立了若干信息隔离制度，但实际业务操作中并不算严谨，这就给熟悉个中细节的机构提供了利用国家信息牟利的可能。

在上海一位私募高管看来，“国家队”确实可能存在一些利益输送的现象，当前监管层这样“严打”正是针对机构利用信息优势进行利益输送的行为。如果匆忙救市，或许又会出现下一个“徐某”。

结语：

本轮股灾，A股正常投资者甚至整个国家，都付出惨重代价。但换个视角，如果没有此轮股灾，江湖中一直是个传说的“股奸”们，也不会得到如此程度的暴露，也不会激发高层提前动手整治他们的决心。某种程度而言，只有清除内部的“股奸”，中国资本市场才可能真正走向正轨，补齐最后的拼图。就此而论，本轮股灾堪称血训，苟能除奸，民心有慰！

aimei

查清了
拍电影吧

月夜见

查一个面子的局部而已。。亏的又回不来~~